点石策略 内幕信息管理违规! 石大胜华及高管遭监管处罚, 公司前董事配偶曾短线交易获益

6月27日晚间点石策略，石大胜华（SH603026，股价37.31元，市值75.62亿元）公告，公司于6月27日收到中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称山东证监局）出具的《关于对石大胜华新材料集团股份有限公司采取责令整改措施并对郭天明、吕俊奇采取出具警示函措施的决定》。

《每日经济新闻》记者注意到，石大胜华并未披露被处罚的具体原因，但在2023年，石大胜华曾披露，公司时任董事配偶曾在两年半的时间里累计买卖公司股票多达46笔，并通过短线交易获益5000余元，石大胜华时任董事张金楼被上交所予以通报批评。

因内幕信息管理违规被责令整改

山东证监局经查发现，石大胜华在内幕信息知情人登记管理方面存在两大问题：其一，未及时修订完善内幕信息知情人登记管理制度；其二，针对个别重大事项，未按规定填写内幕信息知情人档案并制作重大事项进程备忘录。上述行为违反了《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的相关规定。公司董事长郭天明、董事会秘书吕俊奇因未履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。

基于此点石策略，山东证监局决定对石大胜华采取责令改正的行政监管措施，对郭天明、吕俊奇采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。同时，山东证监局要求公司应于收到决定书之日起30日内向该局提交整改报告。

石大胜华在公告中表示，公司高度重视决定书所指出的问题，将严格按照要求认真总结、积极整改，及时报送书面整改报告。公司将加强对证券法律法规的学习，提高公司及相关责任主体的合规意识和风险意识，不断提高规范运作水平，切实提升信息披露质量，杜绝类似问题的再次发生。此外，公司强调本次监管措施不会影响正常生产经营管理活动，并将严格履行信息披露义务。

公司前董事配偶短线交易获益

《每日经济新闻》记者注意到，2023年11月23日，上交所下发关于对石大胜华时任董事张金楼予以通报批评的决定。决定称，公司时任董事张金楼的配偶在6个月内买入又卖出、卖出又买入其所持公司股份的行为，构成短线交易，上交所决定对张金楼通报批评。

作为事件当事人，张金楼自2020年8月3日至2023年7月28日担任胜华新材（石大胜华之前的名字）董事。胜华新材曾公告披露，张金楼的配偶刘梅于2020年8月6日至2023年2月20日期间买卖公司股票合计46笔点石策略，该期间累计买入公司股票5.97万股，合计372.26万元，累计卖出5.37万股，合计316.54万元。

根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，上市公司董事、监事、高级管理人员在6个月内买入公司股票又将其卖出的行为构成短线交易，前述股票包括其配偶、父母、子女持有的股票。由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

因刘梅的上述交易行为构成短线交易，为此，胜华新材分别于2023年7月13日、2023年8月12日发布关于公司董事亲属短线交易及致歉的公告及补充公告，称公司董事张金楼配偶刘梅已将短线交易所获收益5566.37元上缴公司，且承诺自最后一笔买入公司股票之日起6个月内不出售其持有的公司股票，未来如出售该部分股票，所产生的收益将上缴公司。

对于该处罚决定，张金楼曾提出过异议，认为短线交易系其配偶不熟悉相关规定所致，在知晓行为违规后，已及时采取补救措施。其次，其本人对于配偶的违规行为事前不知情。

对此，上交所指出，“不知情等不能作为减免其违规责任的合理理由”，“短线交易所获收益归公司所有的相关补救措施系其应尽的法定义务”，因此对异议理由不予采纳。

《每日经济新闻》记者注意到，除了在石大胜华任职外，张金楼此前还担任另一家上市公司——融发核电（SZ002366，股价7.64元，市值158.98亿元）的董事，该公司控股股东系青岛军民融合发展集团有限公司（以下简称青岛军融），实控人为青岛西海岸新区国有资产管理局，持股比例为27%。青岛军融也是石大胜华的第三大股东，截至2025年一季度末，青岛军融在石大胜华的持股比例为7.5%。

2023年7月18日，融发核电发布关于公司董事亲属在窗口期买卖公司股票、短线交易及致歉公告，称公司董事张金楼配偶刘梅于2023年7月7日增持公司股票，后于2023年7月14日减持公司股票，交易行为构成了短线交易。

值得一提的是点石策略，2023年7月底，也就是距离石大胜华、融发核电披露张金楼配偶短线交易不到一个月的时间，两家上市公司分别发布张金楼辞任公司董事的消息，理由均为“个人原因”。相关信息显示，2025年4月3日，张金楼因病去世。

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